Barclays a Credit Suisse zaplatí za podvod na investory rekordní pokutu

Britská banka Barclays a švýcarský finanční ústav Credit Suisse urovnaly obvinění z klamání investorů a zaplatí americkým úřadům pokutu v celkové výši 154,3 milionu dolarů (3,8 miliardy Kč). Oznámily to v neděli večer americká Komise pro burzy a cenné papíry a generální prokuratura státu New York. Ve sporu šlo o takzvané "dark pools", což jsou uzavřené obchodní systémy určené pro velké investory.

Ve sporu šlo o takzvané "dark pools", což jsou soukromé obchodní systémy určené pro velké investory, nikoliv pro veřejnost.

Barclays v rámci vyrovnání přizná, že porušila zákon a zaplatí pokutu 70 milionů dolarů, uvedl úřad ministerstva spravedlnosti státu New York. Celková částka, kterou banky zaplatí, je ve vztahu k systémům "dark pools" rekordní pokutou.

Úřady banky obvinily, že investory využívající "dark pools" uvedly v omyl, když jim tvrdily, že budou chráněni před agresivními obchodními praktikami typu vysokofrekvenčního obchodování. To je způsob, při kterém počítače obchodují automaticky podle předem stanoveného programu a již při minimálních výkyvech kurzu.

Částka, kterou Barclays zaplatí, bude rozdělena mezi americkou Komisi pro cenné papíry a burzy (SEC) a ministerstvo spravedlnosti státu New York. Banka přizná, že porušila zákon o cenných papírech a zaváže se, že ve svém systému "dark pool", označovaném Barclays LX, zavede monitorovací mechanismus, který pohlídá, že systém bude napříště fungovat podle jasných pravidel.

Credit Suisse zaplatí pokutu 60 milionů dolarů, která bude rozdělena mezi regulační orgány, a k tomu dalších 24,3 milionu dolarů komisi SEC za to, že ve svém systému "dark pool" Crossfinder umožnila zobchodovat 117 ilegálních obchodních pokynů s cenou pod jeden cent. Na rozdíl od Barclays ale Credit Suisse vznesená obvinění nepřizná, ani nepopře.

Obchodní systémy označované jako "dark pools" se liší od veřejných burz a nejsou přístupné investorské veřejnosti. Obchodní pokyny, které přes ně jdou, nejsou viditelné dalším obchodníkům do doby, než jsou provedeny. To velkým institucionálním investorům umožňuje obchodovat s velkými balíky akcií, aniž tím ještě před uskutečněním transakce ovlivní tržní ceny.

Spor začal v červnu 2014, kdy newyorský státní zástupce Eric Schneiderman podal na Barclays kvůli "dark pools" žalobu. Ta tvrdila, že banka v jedné své "darkpoolové" službě umožňovala investorům zakázat obchodování s vysokofrekvenčními obchodníky, podle prokuratury měl ale tento program řadu výjimek, které zvýhodňovaly právě operátory vysokofrekvenčních obchodů. Barclays žádala stažení žaloby, loni ale tuto snahu vzdala.

"Budeme pokračovat v boji proti těm, kdo chtějí manipulovat se systémem, i těm, kteří se přitom dívají jinam," sdělil Schneiderman agentuře Reuters v e-mailovém sdělení.

"Tyto případy jsou nejnovějšími kauzami v sérii důrazných kroků SEC na poli dark pools a dalších alternativních obchodních systémů," uvedla předsedkyně komise Mary Jo Whiteová.